Interne Revision - Stabsstelle des Kanzlers

Zv interne revision

Die steigende Komplexität von Organisationen und verschärfte regulatorische Rahmenbedingungen für Management und Aufsichtsorgane erhöhen die Anforderungen an das interne Kontroll- und Überwachungssystem. Die interne Revision ist ein Managementinstrument für die oberste Universitätsleitung sowie die Aufsichtsorgane.

Die Stabsstelle Interne Revision unterstützt die Hochschulleitung bei der Umsetzung ihrer Überwachungsaufgabe sowie die Organisation bei der Erreichung ihrer Ziele. Durch prozessunabhängige und objektive Prüfungs- und Beratungsleistungen sollen Risiken identifiziert und Geschäftsprozesse weiterentwickelt werden. Organisationsverschulden und mögliche Haftungsansprüche sollen verhindert werden.

Das Three-Lines-of-Defense-Modell (kurz: TLoD; auch Modell der drei Verteidigungslinien)


Interne Revision

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  • Unterstützung der Hochschulleitung durch prozess- und
    risikoorientierte Audits in allen Arbeitsbereichen der
    Universität zum Vermeiden von Organisationsverschulden
    und Haftungsansprüchen.
  • Validieren, dass Abläufe und Verfahren die Kriterien
    Sicherheit (Internes Kontrollsystem), Effektivität
    und Effizienz erfüllen.
  • Prüfung mit dem Ziel sicherzustellen, dass interne
    und externe Vorgaben und Gesetze eingehalten
    werden (Compliance)
 

Stabsstelle Interne Revision
Eschersheimer Landstraße 121
60322 Frankfurt am Main

Silke Krause
Leiterin der Stabsstelle Interne Revision
Auditmanagerin

T 069/798-18002
E krause@pvw.uni-frankfurt.de

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Prozess Interne Revision


EU-Auditzertifikate

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Sofern bestimmte Kriterien erfüllt sind, müssen EU-Projekte im Rahmen eines First-Level-Audits durch eine unabhängige Stelle, welche nicht an der Erstellung der Financial Statements beteiligt ist, auditiert werden. Das Audit kann z. B. durch die Interne Revision oder einen externen Wirtschaftsprüfer durchgeführt werden. Seit Jahresbeginn 2020 ist das EU-Auditteam als Teil der Stabsstelle Interne Revision grundsätzlich für die Durchführung sämtlicher zu zertifizierender EU-Projekte zuständig.

Diese sogenannten First-Level-Audits sind eine präventive ex-ante Kontrolle und innerhalb von 60 Tagen nach Projektende im Rahmen der Einreichung bzw. Erstellung der Financial Statements durchzuführen.

Das Auditzertifikat (Certificate on Financial Statements) dient dazu, die korrekte Abrechnung der erstattungsfähigen Kosten im Projekt nachzuweisen, d.h. es wird bestätig, dass die geltend gemachten Kosten den Förderbedingungen der EU entsprechen.

Ziel unserer Audits ist nicht die bloße Momentbescheinigung, sondern vielmehr die Schaffung eines Mehrwertes durch unsere Beratungsleistung. Auf diese Art geben wir wertvolle Impulse für fortlaufende Verbesserungen im Projektmanagement und stehen den Fachbereichen auch für weitere Anliegen zur Verfügung.

 

Stabsstelle Interne Revision
Eschersheimer Landstraße 121
60322 Frankfurt am Main

Christina Merget
Auditorin
T 069/798-18012
E merget@em.uni-frankfurt.de

Harald Blank
Auditor
T 069/798-18014
E ha.blank@em.uni-frankfurt.de